Томас Дэниэлс
АНУ-ын Үнэт цаас, биржийн хороо (SEC) Флорида мужид төвтэй хөрөнгө оруулалтын Galois Capital компанийг хууль тогтоомжийг дагаж мөрдөөгүй, хөрөнгө оруулагчдыг төөрөгдүүлсэн хэмээн буруутгажээ. Эдгээр гомдол нь пүүс асран хамгаалах журмуудыг дагаж мөрдөөгүй, эргүүлэн авах бодлогын талаар буруу ташаа мэдээлэл өгсөнтэй холбоотой.
SEC-ийн тушаалын дагуу, өмнө нь криптовалютын хөрөнгө оруулалтад төвлөрсөн хувийн сангийн бүртгэлтэй хөрөнгө оруулалтын зөвлөхөөр ажиллаж байсан Galois Capital нь Хөрөнгө оруулалтын зөвлөхийн тухай хуулийн асран хамгаалах дүрмийг зөрчсөн байна. Энэхүү журам нь үйлчлүүлэгчийн хөрөнгө, түүний дотор үнэт цаасны ангилалд хамаарах хөрөнгийг мэргэшсэн кастодианы эзэмшилд байлгахыг шаарддаг.
2022 оны XNUMX-р сараас эхлэн Galois Capital эдгээр дүрмийг дагаж мөрдөөгүй тул крипто хөрөнгийг зэрэг платформ дээрх арилжааны дансанд эзэмшиж байсан. FTX арилжаа, эдгээр нь SEC-ээс мэргэшсэн асран хамгаалагч гэж хүлээн зөвшөөрөгдөөгүй. Асран хамгаалах журмын энэхүү зөрчлийн улмаас 2022 оны XNUMX-р сард FTX уналтанд орсны дараа удирдлагын дор байгаа сангийн хөрөнгийн тал орчим хувь нь их хэмжээний хохирол амссан.
Хөрөнгө оруулагчдыг төөрөгдүүлэх
SEC мөн Galois Capital нь эргүүлэн авах журмын талаар хөрөнгө оруулагчдыг төөрөгдүүлсэн болохыг тогтоожээ. SEC-ийн мэдүүлгийн дагуу тус пүүс зарим хөрөнгө оруулагчдад төлбөрөө эргүүлэн авахын тулд сарын эцэсээс өмнө ажлын таваас доошгүй хоногийн өмнө мэдэгдэх шаардлагатай гэж мэдэгдсэн бол бусад нь богино хугацааны мэдэгдлийн хугацаатайгаар эргүүлэн төлөхийг зөвшөөрдөг. Энэхүү үл нийцэл нь тэдний хөрөнгө оруулалтыг зохицуулах нөхцөл, нөхцлийн талаар төөрөгдүүлсэн мэдээлэлд хүргэсэн.
Galois Capital нь кастодигийн дүрмийг дагаж мөрдөөгүйгээс болж хөрөнгө оруулагчдыг хөрөнгөө алдах, буруугаар ашиглах, завших зэрэг томоохон эрсдэлд оруулжээ. SEC нь хөрөнгө оруулагчдыг хамгаалах үндсэн үүргээ зөрчсөн зөвлөхүүдэд хариуцлага тооцох шийдвэртэй хэвээр байна.
Хөрөнгө оруулагчдын эрх ашгийг хамгаалахад эдгээр дагаж мөрдөх арга хэмжээ чухал болохыг SEC-ийн Гүйцэтгэх хэлтсийн Хөрөнгийн удирдлагын хэлтсийн дэд дарга Кори Шустер онцлон тэмдэглэв.
Энэхүү төлбөрийг барагдуулахын тулд Galois Capital компани 225,000 долларын иргэний торгууль төлөхөөр тохиролцсон бөгөөд энэ нь тус сангийн нөлөөлөлд өртсөн хөрөнгө оруулагчдад нөхөн олговор олгохоор хуваарилагдах болно. SEC-ийн дүгнэлтийг хүлээн зөвшөөрөх эсвэл үгүйсгэхгүйгээр тус пүүс Зөвлөхүүдийн тухай хуулийг цаашид зөрчихгүй байхыг зөвшөөрч, албан ёсоор шүүмжилсэн.
